内部审核管理程序正文参考

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东莞市某某塑胶制品有限公司程序文件
内部审核管理程序				文件编号	JD-ICTI-P-021
				发行日期	2005-08-01
版 本/版  次	A0	管控状态	受  控	页  次	第 2 页 共 7 页

 

文件修订履历

版本	修订理由与内容简述	修订日期	拟定	审核	批准

1．目的

建立并维持程序以进行管理系统审核。

2．范围

公司管理系统内部审核，以及可能的对供应商/分包商的要求。

3．程序

3．1成立审核组

3．1.1审核组结构

a.审核组由主导审核员（组长）和其他成员组成。

3.1.2职责

a.主导审核员

I．审核活动的规划。

II．协调意见，代表所有成员作出决定。

III．对审核及结果报告负责。

b.协助执行审核组成员。

3.1.3能力要求

a.主导审核员应具备合格审核员条件：

I．参加ICTI与ISO9001等相关训练课程并考试通过或合格内部审核员。

II．具备一定的学历、组织能力和语言文字能力

III．熟悉相关法规。

b.审核组其他成员需具备相关能力。

I．至少接受过公司ICTI与ISO9001等相关训练课程内部审核员训练。

II．具备一定学历、工作经验和社交技巧。

III．具备一定的法规知识和相关技术。

3.1.4审核组所有成员均须做到公正与客观，并与受审部门无直接责任关系。

3．2制订审核方案与程序

3.2.1由主导审核员负责制订审核方案与程序。

3.2.2审核方案应以有关作业或活动的重要性（影响力和风险程度）和以往审核结果为依据。

3.2.3方案中须包括下列各项：

a.审核范围和对象。

I..确认管理系统以及审核的具体内容。

II．规划预期访问人员（按10%比例随机确定）。

b.审核方法

I．纪录查核。

II．作业、环境巡查。

III．人员访谈、确认。

c.审核程序（步聚）。

d.审核时间与行程。

e.组织分工。

3．3审核前准备

3.3.1与被审核单位（部门）建立沟通管道，就审核的主要内容、时间与行程等进行协商。

3.3.2复习前一次审核报告，以确定重点审核内容及注意事项。

3.3.3准备相关资料和用品，包括

a.被审核的相关资料，如各类证照、记录、员工人数等。

b.审核时需使用的相关资料和用品，如各类表格、记录纸等。

3.3.4参与审核人员的相互沟通。

3.3.5熟悉审核方案与程序。

3．4实施审核

3.4.1首次会议

a.公司高层主管、审核组所有成员及其他相关人员（通常为各部门主管）参加，由主导审核员主持。

b.介绍审核组成员。

c.由主导审核员介绍总体审核方案。

d.回答相关疑问。

e.确认审核行程及计划。

f.派发相关资料用品。

g.整个会议计划用时30-45分钟。

3.4.2按审核方案与程序实施现场审核。

a.基本资料查核

I．组织架构。

II．地理位置（厂区布置）。

III．员工人数。

IV．业务范围。

V．证照现状。

b. ICTI与ISO9001管理系统及文件查核

I．是否按标准要求建立管理系统。

II．是否按标准建立管理系统文件。

c.系统实施及纪录查核

I．是否按管理系统进行运作。

II．记录是否完整、符合要求。

III．确认记录的真实、准确性。

i.与主管、员工访谈。

ii.作业、环境抽样查证（如有质疑或随机进行）。

d.作业、环境巡察

I．由适当人员陪同。

II．潜在风险及控制现况。

III．观察作业及设施状况（包括生活及其辅助设施）。

e.访问相关人员

各部门、各阶层人员都须被访问到，尤其是关涉ICTI与ISO9001管理系统的重点人员，如人事、后勤、保安、检查员、危险场所工作的员工等。

3.4.3末次会议

a.参加人员同首次会议。

b.各审核系统（或人员）报告汇总于主导审核员处。

c.初步总结主要优点和存在的问题。

I．审核活动本身。

II．审核中发现。

3．5 总结审核结果

3.5.1管理系统及其文件与相关法规、标准的符合程度（列出一份不符合事项清单）。

3.5.2管理系统与实际运作的一致性及符合程度（列出一份不符合事项清单）。

3.5.3各相关规划事项、目标是否能得以实现（列出一份不符合清单）。

3．6报告审核结果

3.6.1 由主导审核员负责撰写一份审核报告，内容须包括：

a.整体概述。

b.主要问题/优点。

c .总体结论。

d.建议/改进措施。

e.不符合事项清单（附）。

3.6.2将审核结果与相关部门和人员沟通，并向员工及其他利益相关者通报。

3.6.3将审核报告呈报公司管理高层。

3．7实施审核后追踪

3.7.1对审核中发现的不符合项，需采取矫正与预防措施。

3.7.2对严重不符合者，须视情况进行追踪审核，直至有效。

3．8内部审核的频次视审核结果确定。

3.8.1管理系统建立并运行的第一年，至少执行两次（在验证前需进行一次）内部审核。

3.8.2管理系统的实际运行及审核结果良好时，每年维持一次内部审核。

3.8.3在外部审核或复审前，须进行一次内部审核。

3．9社委会负责本程序的制订、审核和修订。

 

4．参考文件

4．1《纠正及预防措施程序》

 

5．支持文件

5．1《纠正/预防措施报告》

5．2《内部审核总结报告》

5．3《内部审核清单》

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